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Դδ֪ ༭admin ʱ䣺2023/03/05

持股国网信€超5%却未披露,这两人受到上交所公开谴责

两人因在买卖国网信€(600131)€信息披露方面存在违规行为,受到上交€纪律处分?/p>

4?6日,上交€官网披露了关于对谭中市€张赞予以公€谴责的决定€?/p>

决定书显示,根据中国证券监督管理委员会四川监″《行政处罚决定书》(?021?2号)及€行政处罚决定书》(?021?3号)查明的事实,谭中市€张赞作为国网信通(更名前为四川岷江水利电力′有限公司,简称€岷江水电€)′,在股票买卖、信息披露方面存在违规行为€?/p>

上交€强调,上市公司股东应引以为戒,在从事证券交易等活动时,应严格遵守法律法规和本€业务规则,自觉维护证券市场秩序,并认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作?/p>

国网通信两股东股票买卖€信息披露违?/p>

经查,谭中市、张赞€过“郭某鹏”等8个证券账户(€称€账户组”)持有“岷江水电€股票€谭中市主要负责提供交易场所和证券账户€筹集大部分交易资金、统筹资金划转等,且能对股票交易指令产生影响;张赞主要负责€取交易标的、制定交易计划€提出资金需求€下达交易指令€筹集部分交易资金等。账户组相关收益向谭中市、张赞进行了分配?/p>

2018??9日起,账户组持续买入“岷江水电€股票€截?018??6?4?2?5秒,账户组合计持有€岷江水电€?525.02万股,占该公司已发行′比例?.01%,首¤?%?/p>

《证券法》第六十三条第一款规定:通过证券交易€的证券交易,投资者持有或者€过协议、其他安排与他人共同持有€个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,€知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票€?/p>

然€,账户组持股比例达到上市公司€股本的5%时,谭中市€张赞未及时停止买卖,也未披露简式权益变动报告书?/p>

?018?1?6日至19日,账户组合计持有€岷江水电€?964.51股,占上市公司已发行′比例?.86%,账户组合计持股比例达到峰€€?/p>

《证券法》第六十三条第三款明确:投资者持有或者€过协议、其他安排与他人共同持有€个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其€持该上市公司已发行的有表决权′比例每增加或者减少百分之€,应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告?/p>

然€,账户组持股比例达到该公司已发行股?%后,谭中市与张赞未依法履行报告和信息披露义务,也未停止买卖€?/p>

依据决定书,账户组在限制转让期限内累′?631.41万股,累′入金?.85亿元,在限制转让期限内累″?444.91万股,累″出金?.03亿元。相关股东合¤规买卖股票数?076.32万股,占公司总股本的10.07%?/p>

决定书指出,谭中市€张赞控制账户组在增持上市公司股票达?%及减持达?%时,均未依法履行报告和信息披露义务,且未按规定停止买卖,并在限制转让期限内违规买卖股票数量€交易金额巨大,违规情节严重?/p>

上交€对谭中市、张赞予以公€谴责

鉴于上述违规事实和情节,上交€作出如下纪律处分决定:对谭中市€张赞予以公€谴责?/p>

对于该纪律处分,上交€表示将€报中国证监会和四川省人民政府,并记入上市公司诚信档案€?/p>

上交€强调,上市公司股东在从事证券交易等活动时,应当严格遵守法律法规和交易€业务规则,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作,自觉维护证券市场秩序€?/p>

“上市公司股东违规从事股票交易,损害中小投资者利益,扰乱证券市场秩序。我€在日常监′,切实提高此类行为的违法违规成本,严肃市场纪律€净化市场生态€€上交所表示?/p>

下一步,上交€在日常监¤程中,将进一步做好违规查处工作,及时有效地惩戒各类市场乱象,引导督促上市公司规范′行为,提升信息披露质量,维护证券市场秩序?/p>

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